短文网整理的顾问部总结（精选12篇），快来看看吧，希望对您有所帮助。
顾问部总结 篇1
一、推进法律服务进顾问村，为构建和谐农村作贡献。
我通过定时定点和不定时不定点相结合的方式向各顾问村提供法律服务，目的是提高农村干部、群众的法律意识，促进依法生产、经营和管理，推动顾问村法制建设，构建和谐农村。为此，我主要承担着以下几项工作任务：
一是为顾问村集体经济发展搞好服务，努力促进顾问村依法管理。随着法治建设进程的不断前进，要实现农村产业结构调整、农产品流通和农民生产生活资料供应等现代流通体系建设、农业产业化经营发展、招商引资、农业科技创新和转化、扶贫开发等现代农业，必须将法律服务送到顾问村经济发展最需要的地方，促进顾问村集体经济守法经营，依法管理；
二是为顾问村稳定搞好服务，努力解决顾问村“三农”问题。三农问题主要集中在差距过大，城乡收入差距过大，城乡社会发展都差距过大，过于悬殊。这个差距已经到了非常危险的程度，已经影响到整个国家经济、、社会的发展和稳定。现在对三农问题是非常重视，特别是XX年1月份代表提的解决好三农问题是全党工作重中之重，这是一个标志，现代无论是党的系统还是系统，还是全国其他的系统都应该按照的要求重点为解决好三农做出努力。如今围绕影响顾问村稳定的突出问题，加强对土地承包经营、征地补偿、宅基地使用、农村权益以及生产发展等方面所产生的`矛盾纠纷调处的法律咨询与指导，帮助化解群体性、复杂性、易激化的矛盾纠纷，加强对顾问村有关社会稳定法律法规的宣传教育工作，引导顾问村以合法的方式和正常的途径表达利益诉求，为顾问村新农村建设营造稳定的社会环境；
三是为顾问村法治建设搞好服务，努力推动顾问村法治建设向更高层次发展。加强对顾问村村干部、村各类经济组织管理人员和个体经营者法制宣传教育，帮助提高村干部的法律素质和依法管理农村社会事务的能力，引导他们依法办事、扎实开展法治村创建活动，推动顾问村法治建设向更高层次发展；
四是为顾问村农民群众依法维权搞好服务，推动法律服务进顾问村。进一步拓展法律服务在顾问村覆盖的广度和深度，实现法律服务与农民群众零距离接触，帮助顾问村更好地维护自身合法权益，推动法律服务向农村的延伸。
二、采取多种形式为顾问村提供法律服务。
根据顾问村的法律需求情况，鉴于以前顾问村操作程序简单，不够规范，往往引起各种矛盾，村民对村委会的工作也有意见，产生很多纠纷，既影响了村集体经济发展，也影响了顾问村的和谐稳定。为维护村集体经济合法利益和稳定，我采用了提供法律咨询，进行释法解疑；开展法制宣传教育；帮助修订村规民约以及合同、协议；帮助困难群众依法获得法律援助；协助处理其它涉法案件等形式，向各顾问村提供法律服务。
例如，凤潭村村干部就问我，他们能否将村集体土地转承包给他人，承包期限能否为30年？集体土地转承包是可以的，但该转承包的期限不得超过从原承包日起三十年。也就是说，凤潭村先行的承包土地是始于1999年，根据土地承包法律的相关规定，土地承包期限30年，即从1999年至20xx年。所以土地转承包的期限最长只能到20xx年，故转承包的期限不可能为30年，最多只能为21年。再如，一村民询问其父亲投资设立的店铺，现在由他的兄弟经营，未参与经营的他能否分得该店铺的财产？我的解答为你父亲是否还健在，若健在的，则由你父亲决定给予哪一个人，因为该店铺是你父亲的个人财产。若你父亲不在了，那么该店铺属于你父亲的遗产，你们兄弟两人可以根据继承法继承，如果你母亲还在的话，你们可以各分得三分之一的财产。
我为各顾问村提供上述法律服务时，一律不收取费用，为顾问村集体及村民代理诉讼、仲裁等案件，涉及有偿服务的，由法律服务机构与服务对象协商一致，并以合同形式另行约定。通过诉讼和非诉讼途径，为村里的生产经营活动提供法律帮助。此外，我在担任农村法律顾问过程中，若发现顾问村有违法经营和不依法管理行为的，立即予以指出并督促抓好整改。
顾问部总结 篇2
20xx年度xxxxxx升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在20xx年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：
一、工作指标完成情况汇报
1、截止11月底完成综合交易额xxxx万元，完成全年预算的xxxx，日均成交xxx万元，较上年全年日均成交xxxx万元增长xxx。累计交易周转率为xxx次，市场占有率为xxx，较上年全年xxxx增长xxxx，交易活跃度较上年有明显提升。
2、xxxxxx营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。
3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标准化服务
考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。
二、工作目标完成情况
1、投资者教育工作完成情况
本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。 6月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体
系的搭建。
2、投资者咨询服务工作情况
目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。
⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。
同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且安排专人负责，其它人协助的服务模式。经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询服务的提升。
经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错， 随后又相继举行了《新能源概
念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精端装备制造行业报告》，根据公司四季度操作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性， 并且又再次成功的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市场行业分析能力。
3、营业部所有员工咨询能力提升情况
由于xxxxxx为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的咨询能力提升的要求。
理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的工作：
1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和能力的提高。
2、“一周聚集”的`活动的开展
每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析
最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。
通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师达到4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验，还需要继续进一步加强培养。
三、工作中的不足之处
1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。
2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。
3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。
4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。
5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部人员的考核指标。
顾问部总结 篇3
XX律师事务所接受贵公司聘请，指派本律师作为贵公司的常年法律顾问，在过去的一年时间里，在贵公司领导的重视以及公司法制及有关部门的支持配合下，经过我们的共同努力，较好地完成了在这期间发生的诉讼案件及非诉讼法律事务。为总结经验，发扬长处，克服不足，以更好地迎接即将到来的新的法律事务，现将过去一年时间里本人提供的法律顾问工作情况总结如下：
一、全力办好有关案件，最大限度地减少公司的损失。
在过去的一年时间公司的诉讼案件，主要有二个，一是XX工艺品有限公司拖欠承揽加工款案。20xx年9月接到案件后，本人认真审核了有关合同和证据材料。先后与公司有关人员赴XX市等地了解情况，并于20xx年10月27日向XX人民法院提起诉讼。在办案过程中发现提供的发货单证不齐，还有签名者是否为对方公司人员不明，不能作为证据的被动局面。经过与法官沟通确定由公司提供的增值税发票，申请法院向当地税务局核实是否已经抵税来证明XX工艺品有限公司拖欠公司142581.6元。经过法定的公告程序，终于在20xx年4月16日判决被告支付拖欠的款项并负担诉讼费用。由于被告人下落不明，在公告送达期限届满后，本人就将立即申请法院强制执行。二是徐某某劳动争议案。经过与公司法制、劳资部门的共同努力，一、二审法定程序，均驳回了徐某某的诉讼请求，维护了公司的合法权益，且代理费用全部减半收取。
二、依法出具律师函及法律意见书，要求客户履行约定义务。
今年五月，受公司营销部的委托，于二〇一〇年五月十三日向XX机床有限公司尚需支付的货款一事，致如下函：“1.20xx年4月6日经杭州某某制造有限责任公司与贵公司对帐，截止20xx年3月31日贵公司沿欠XX制造有限责任公司货款182264元（人民币大写：壹拾捌万贰仟贰佰陆拾肆元），现XX制造有限责任公司委托本律师以协商或诉讼方式解决要求贵公司支付货款的问题。 2.本律师认为，根据《民法通则》和《合同法》的.有关规定，贵司有义务按时支付货款。从此笔货款的形成情况看，因贵公司原因导致多年没有支付此笔货款。贵司违反了双方买卖合同的约定，损害了杭州某某制造有限责任公司收取货款的权利，故贵司应当尽快支付此笔货款。3.贵司是国内信誉较好的机床有限公司之一。在激烈竞争的市场面前，诚实守信是赢得市场和客户的法宝。本律师希望贵司能以诚信为本的，妥善处理此事。本律师希望贵司能够在五月底前支付此笔货款，以尽快解决这一问题。如果贵司不能在此期限内支付货款，本律师将代理XX制造有限责任公司依法提出诉讼解决。相信贵司肯定不愿意这样解决此问题。”
河北某机床有限公司收到函件后立即给公司营销部张经理打来电话，协商支付货款的问题。
三、为规范公司管理，合法有序生产经营出谋划策。
公司的经营、管理，特别是大公司的经营、管理活动，依法对其进行规范，使其科学、有序进行是非常必要的。贵公司是一个大公司，且还在日益发展壮大，为此，对公司的经营、管理进行规范显得十分重要而必要。因此，我能积极、主动同公司法制部门联系，针对发生的个案对公司合同管理的某些方面，提出修改和完善的建议，比如，在销售合同和劳务加工合同、进出货单证管理方面，向公司法制科及有关部门修改并提出了一些参考意见。
四、为维护公司员工的合法权益，热心为员工提供法律服务。
免费为贵公司员工提供法律服务。先后有三名员工的亲属与他人发生的法律纠纷，通过公司法制部门与本人联系，均提供了力所能及的法律服务，如法律咨询、法律建议、提供有关法律依据等。代理一名员工的亲属向杭州市中级法院提起上诉，目前已经经过开庭审理，本人将以事实和法律为依据，努力争取使该案实现撤销原判，发回重审。
五、为规范公司的合同管理，精心制作规范的合同样本。
根据公司法制部门的要求，专门制作了一套合同样本，供公司选用。
以上是我担任贵公司法律顾问一年时间以来的总结，回顾过去的一年时间，尽管有一个案件加工款因特殊原因得不到收回，但我仍然欣喜地看到，公司的各项业务蒸蒸日上，公司的管理运行有序规范，我作为法律顾问对自己能够在其中出了一份力量感到由衷的高兴。对于我在工作中的不足之处，借此机会向公司领导和同志们深表歉意，并真诚希望在未来的一年内，能够继续通力合作，本人一定会尽心尽力地参与公司的经营与管理，为公司的科学决策提供法律依据，为提高公司员工的法律意识和法制观念，善于运用法律这一武器保护自己而想方设法，与贵公司法制部门一起把公司的法律事务工作做得更好，确实维护公司的合法权益，进一步增强公司的市场竞争能力，使贵公司在今后一年的时间里取得更好的社会效益和经济效益。
顾问部总结 篇4
xx年3月至5月两个月期间，我在广州XX企业集团曼杰顿投资咨询有限理财顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。
“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。”从大学校园到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成老板，同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中，我们可能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和言语。很多时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些无关重要的杂活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做不出成绩时，会有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。而在学校，有同学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻松。常言道：工作一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我从中到了很多知识，关于做人，做事，做学问。
自学能力
“在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。”参加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少，当然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问（或称操盘手），平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化，查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情况，在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势，最后找准时机，选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业知识。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是知识复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这一批新的员工都是经过高等教育的，这在我们培训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的工作流程，这也充分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。在这个信息爆炸的时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯定是不行的。我们必须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人迟早要被企业和社会所淘汰。
工作很轻松
在广州和几个同学一起住房住，住的地方离工作的地方不算是很很远，有6个公车站，但是每天早上7点3就得起床去挤公交车，因为广州的公车确实太挤了，这还不要紧，最重要得是还塞车，一塞下来就是未知数，6个站，在梧州的话不会超过2分钟，这里有时一站就得花这么久的时间，一般去上班平均的时间是4分钟，我们是9点上班，还有3分钟的预留时间，想想够惨的，就算再热再差的天气，只要不是周末，都得去上班，公司还有一个好处就是周末从来不加班，因为周末的外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们上班要求很严格，男士一定要正装，要打领带带工牌，上下班都要打卡，迟到或早退都是要扣工资的，我们必须克制自己，不能随心所欲地不想上班就不来，而不像在学校可以睡睡懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由许多。
每日重复单调繁琐的工作，时间久了容易厌倦。象我就是每天就是坐着对着电脑看k线图和一些相关的经济指标，显得枯燥乏味，中午休息的时候可以上qq和其他同学聊聊天之类的。但是工作简单也不能马虎，你一个小小的错误可能会给客户带来巨大的麻烦或损失，还是得认真完成。如果哪个客户有意向的还得到处奔波去商谈。而事实上所有的业务并不是一次就能交易成功的，他们必须具备坚忍不拔的个性，遭遇挫折时绝不能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。一直以来，我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。也许工作以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开始有意识地培养自己的理财能力，我们刚毕业，工资水平普遍不高，除掉房租餐费和日常的开支，我们常常所剩无几，一不留神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸手向父母要，因此很多时候我们要合理支配我们手中的这笔少的可怜的钱。
顾问部总结 篇5
一、推进法律服务进顾问村，为构建和谐农村作贡献。
我通过定时定点和不定时不定点相结合的方式向各顾问村提供法律服务，目的是提高农村干部、群众的法律意识，促进依法生产、经营和管理，推动顾问村法制建设，构建和谐农村。为此，我主要承担着以下几项工作任务：
一是为顾问村集体经济发展搞好服务，努力促进顾问村依法管理。随着法治建设进程的不断前进，要实现农村产业结构调整、农产品流通和农民生产生活资料供应等现代流通体系建设、农业产业化经营发展、招商引资、农业科技创新和转化、扶贫开发等现代农业，必须将法律服务送到顾问村经济发展最需要的地方，促进顾问村集体经济守法经营，依法管理；
二是为顾问村稳定搞好服务，努力解决顾问村“三农”问题。三农问题主要集中在差距过大，城乡收入差距过大，城乡社会发展都差距过大，过于悬殊。这个差距已经到了非常危险的程度，已经影响到整个国家经济、、社会的发展和稳定。现在对三农问题是非常重视，特别是XX年1月份代表提的解决好三农问题是全党工作重中之重，这是一个标志，现代无论是党的系统还是系统，还是全国其他的系统都应该按照的要求重点为解决好三农做出努力。如今围绕影响顾问村稳定的突出问题，加强对土地承包经营、征地补偿、宅基地使用、农村权益以及生产发展等方面所产生的矛盾纠纷调处的法律咨询与指导，帮助化解群体性、复杂性、易激化的矛盾纠纷，加强对顾问村有关社会稳定法律法规的宣传教育工作，引导顾问村以合法的方式和正常的途径表达利益诉求，为顾问村新农村建设营造稳定的社会环境；
三是为顾问村法治建设搞好服务，努力推动顾问村法治建设向更高层次发展。加强对顾问村村干部、村各类经济组织管理人员和个体经营者法制宣传教育，帮助提高村干部的法律素质和依法管理农村社会事务的能力，引导他们依法办事、扎实开展法治村创建活动，推动顾问村法治建设向更高层次发展；
四是为顾问村农民群众依法维权搞好服务，推动法律服务进顾问村。进一步拓展法律服务在顾问村覆盖的广度和深度，实现法律服务与农民群众零距离接触，帮助顾问村更好地维护自身合法权益，推动法律服务向农村的延伸。
二、采取多种形式为顾问村提供法律服务。
根据顾问村的法律需求情况，鉴于以前顾问村操作程序简单，不够规范，往往引起各种矛盾，村民对村委会的工作也有意见，产生很多纠纷，既影响了村集体经济发展，也影响了顾问村的和谐稳定。为维护村集体经济合法利益和稳定，我采用了提供法律咨询，进行释法解疑；开展法制宣传教育；帮助修订村规民约以及合同、协议；帮助困难群众依法获得法律援助；协助处理其它涉法案件等形式，向各顾问村提供法律服务。
例如，凤潭村村干部就问我，他们能否将村集体土地转承包给他人，承包期限能否为30年？集体土地转承包是可以的，但该转承包的期限不得超过从原承包日起三十年。也就是说，凤潭村先行的.承包土地是始于1999年，根据土地承包法律的相关规定，土地承包期限30年，即从1999年至20xx年。所以土地转承包的期限最长只能到20xx年，故转承包的期限不可能为30年，最多只能为21年。再如，一村民询问其父亲投资设立的店铺，现在由他的兄弟经营，未参与经营的他能否分得该店铺的财产？我的解答为你父亲是否还健在，若健在的，则由你父亲决定给予哪一个人，因为该店铺是你父亲的个人财产。若你父亲不在了，那么该店铺属于你父亲的遗产，你们兄弟两人可以根据继承法继承，如果你母亲还在的话，你们可以各分得三分之一的财产。
我为各顾问村提供上述法律服务时，一律不收取费用，为顾问村集体及村民代理诉讼、仲裁等案件，涉及有偿服务的，由法律服务机构与服务对象协商一致，并以合同形式另行约定。通过诉讼和非诉讼途径，为村里的生产经营活动提供法律帮助。此外，我在担任农村法律顾问过程中，若发现顾问村有违法经营和不依法管理行为的，立即予以指出并督促抓好整改。
顾问部总结 篇6
20xx年度xxxxxx升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在20xx年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：
一、工作指标完成情况汇报
1、截止11月底完成综合交易额xxxx万元，完成全年预算的xxxx，日均成交xxx万元，较上年全年日均成交xxxx万元增长xxx。累计交易周转率为xxx次，市场占有率为xxx，较上年全年xxxx增长xxxx，交易活跃度较上年有明显提升。
2、xxxxxx营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。
3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标准化服务
考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。二、工作目标完成情况1、投资者教育工作完成情况
本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。6月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体
系的搭建。
1投资者咨询服务工作情况
目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。
⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。
同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且安排专人负责，其它人协助的服务模式。经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询服务的提升。
经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继举行了《新能源概
念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精端装备制造行业报告》，根据公司四季度操作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次成功的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市场行业分析能力。3、营业部所有员工咨询能力提升情况
由于xxxxxx为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的咨询能力提升的要求。
理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的工作：1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和能力的提高。
2、“一周聚集”的活动的`开展
每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析
最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。
通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师达到4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验，还需要继续进一步加强培养。
三、工作中的不足之处
1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。
3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。
4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。
5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部人员的考核指标。四、未来一年的工作计划
1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数是营业部重要目标，理财顾问部会发挥咨询实力，在下一年度要与市场部紧密配合，做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定安排配合营销团队的协作讲座，坚持把营销团队的“投资者交流会”活动做好，做大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。
2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工作、认真学习中台服务系统的使用。根据公司推广进度，提前做好客户推广准备工作，要确实利用好中台的服务平台，体现出中台服务的及时性，实现核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访情况，搭建营业部客户细分情况资料档案。计划年初安排客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的详细内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。
5、建立客户分级服务标准，在公司客户分级标准的基础上，再细分客户服务标准分类，根据公司咨询服务产品的服务分类再结合营业部客户自身情况分类，针对不同客户群体充实不同服务项目。6、继续加强对营业部前后台员工咨询能力培养工作，明年要根据营业部目前情况，提升营业部每周“一周聚焦”的交流活动的质量。
顾问部总结 篇7
回顾即将过去的一年，我感慨万千。2011年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。
在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多，第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：
第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。
在接下来的20xx年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
顾问部总结 篇8
学年已经结束，蓦然回首，有喜有忧。在这一学年里，本人担任九年级思想品德课的教学工作；在教务处中，具体负责学籍管理、中职资助、电教实验及教研工作等。现将有关工作情况简要总结如下：
一、教学工作
1、加强业务学习，提高自身素质
在工作中，我认真学习上级的有关文件，学习教师职业道德规范、新时期教育思想，不断提高自己的道德修养和政治理论水平；此外，我还认真学习了新课改理论，努力提高业务能力，及时把握中考动向。通过学习，使我对新课改理念有了一个全面、深入的理解，为我转变教学观念、学生观、改进教学方法打下良好的基础。
2、强化常规，提高课堂教学效率
本学期，我深入细致地完成教育教学各项环节，认真备写教案，挖掘教材，力求既备教材，又备教法、备学生。在课堂上能够运用各种教学方法，调动学生学习兴趣，努力提高教学效果，课后及时认真批阅作业，了解学生情况，因材施教，调动教学资源，积极参加教研活动，学习他人好的经验，努力提高教育教学水平和学生成绩。
3、认真研读中考说明，把握考试方向
结合毕业班复习备考和教材特点，对教材进行系统的知识梳理，然后结合学情采用“板块式复习，三轮式提高”的复习方法，同时认真研读近四年来的中考题型，结合学生实际制定切实可行的复习计划。第一轮：系统复习注重“双基”抓纲务本，学生做配套资料，教师全批全改，不会做的题集体讲解。第二轮：专题复习，教师根据中考研讨会的精神，有针对性地利用多种资源增加课堂容量和复习的实效性；第三轮：热点时事复习，结合近一年来的热点和专题，分析其体现的教材观点和原理，将时政热点和教材知识点结合，同时注重学生答题方法和技巧的训练，及时纠正复习中易错的知识点，让学生多角度、多层次思维，培养学生分析、解决实际问题和综合应用能力。
3、正视自我，明确今后努力方向：
在上期进行的中考中，我所教的思品成绩虽然不错，但与其他考得好的学校相比还有一定的差距，本人认真进行了反思，原因有以下几点： 1、对学生基础知识的训练不够，致使课堂教学效率不高； 2、对知识点的检查落实不到位。 针对以上情况，在下学期我要在以下方面进行改进： 1、狠抓对学生作业的检查，落实对知识点的掌握。 2、加强学生答题技巧和方法的强化训练，让学生多角度、多层次思维，培养学生分析、解决实际问题和综合应用能力。
总之，在今后的工作中我会改正不足，尽力把工作做好，争取在教学上再上一个新台阶，中考取得好成绩。
二、 教务处工作。
教务处工作繁杂琐碎，在此我不可能事无巨细一一列罗。下面就几项主要工作简单总结一下：
1、强化服务意识，做好常规教务工作
学期初，按照校长的工作安排及时排好课，发放教科书、作业本、各类表册和教辅资料，督促班主任按时完成学生成长记录袋的整理完善工作。在校长的领导下，完成日常教学检查工作及其他事务，竭尽全力贡献自己的一份力量。
2、做好学籍管理及中职助学金的发放工作
对我校学生的`学籍进行管理，办理学籍变更手续，按时统计、上报学籍报表。组织班主任搜集、录入学生学籍资料、数据，把学籍数据上传入库，实现了高、初中学生学籍的电子化管理。按照上级的要求，细心做好中职助学金资助的月报表，由于本人计算机不是很熟悉，打字很慢，所以经常下班回家义务加班加点，保证了国家助学金即时足额发放。
3、认真组织、参与校本教研
我校的教研活动分为三个层面：
第一层是县、片及以上教研活动。对于此类活动，我们是积极组织教师参与。
第二层是与兄弟学校的教研活动，这称为教学交流。我们除了认真组织教师参与他们的各类教研活动外，还常常派老师前往学习。
第三层是我校的教研活动。一是加强了对教研组工作的指导、督促与检查。本学期各教研组都制订了工作计划，有内容，有措施。教研组活动已开始走向制度化、规范化，具体体现在定时间、定地点开展教研活动，包括集体备课、听评课、集体学习与教学经验交流等教研活动。 二是开展了“每人一节教研课”活动。通过这一活动的开展，增进了教师间的相互了解,各位教师在互听互评中提高了自己的业务水平，有力的促进了我校教师的课堂教学登台阶、上水平、提质量。三是深入开展学生评教活动。本学期，我校组织学生评教活动，收集学生对教师的考评意见，了解教师的教学常规情况和教师的责任心意识情况，根据学生的反馈意见，及时调整工作策略。
4、加强对实验室、电教室、多媒体室的管理工作
根据各功能室工作人员职责，规范实验室、计算机教室、多媒体教室的管理。抓好实验工作，实验开出率要达到教育部规定标准。实验员教师对本学期必做实验、选做实验、演示实验汇总造表，注明实验计划和上课教师、实验员教师签字。实验室教师要保证学生实验和教师演示实验仪器设备的完好。保持实验室和仪器的卫生，为师生服好务。化学实验室的化学试剂能加强管理，妥善保管，有严格的增耗记录，剧毒药品按要求管理，以确保安全。理、化、生实验工作纳入了常规检查内容。充分发挥多媒体室、电教室的作用，加大信息技术手段进行教学的力度。
总之，过去的一年，在校长的正确领导下，做了一些工作，取得了一些成绩，但这与上级领导和部门职能的要求尚有一定的距离，我要正视不足，继续努力，把工作做得更好。
顾问部总结 篇9
作为公司的法律顾问，为公司提供法律服务又有一年了，在此，对于公司能给我提供这样的一个平台深表感谢。在我这一年的工作中，不断学习建筑工程法律专业方面的知识，提高自己解决工程纠纷和法律诉讼的实践能力，很大程度上增强了自身的综合素质和团队协助能力。
在过去的一年里，在公司领导的科学决策和大力支持以及公司全体工作人员的广泛、努力配合下，经过我的不懈努力，公司的法律事务工作取得了较好的成效。旧的一年过去了，新的一年飘然而至，为总结工作，继往开来，以更好开展、完成新一年的工作，现将过去一年以来法律顾问工作情况总结如下：
一、努力做好公司所涉案件的审理工作，以最大限度的降低公司的损失
20xx年，公司共发生各类诉讼案件19起，其中劳动仲裁1起、强制执行1起、反诉1起，具体情况如下：
1、河南XX机械设备制造公司诉我公司、XX公司买卖合同纠纷案，此案已经审结，原被告调解解决；
2、唐某、丁XX诉我公司、李XX合伙协议纠纷案，此案已经过云南省某州中级人民法院一审审结，驳回原告的诉讼请求；现唐某、丁XX向云南省高级人民法院提起上诉，二审上诉正在审理阶段；
3、吕XX诉我公司、肖XX、王XX买卖合同纠纷案，此案正在人民法院一审审理阶段；
4、河南XX建设公司诉我公司工程合同纠纷案，此案涉及两个工程纠纷，分别为两个诉讼案件，该两起案件已审结，均为驳回原告的诉讼请求；
5、我公司诉河南XX学校工程合同纠纷案，此案正在审理阶段；
6、河南XX桥梁建设公司上诉我公司建设工程分包合同纠纷案，二审于20xx年11月17作出发回重审的裁定，现正在审理阶段；
7、刘XX劳动关系仲裁案，此案安阳市劳动仲裁委员会已作出《仲裁裁定》（裁定驳回），现XX又以健康权损害纠纷起诉到安阳市文峰区人民法院，诉讼案件正在审理阶段；
8、徐XX诉我公司、罗XX买卖合同纠纷案，此案在20xx年11月21日经安阳市人民法院作出一审判决，由罗XX承担支付欠款责任，我公司承担担保连带责任。
9、我公司诉XX学校返还工程质保金案，此案已经过许昌市中级人民法院二审审结，支持我方的诉请，且已向禹州市人民法院申请强制执行，现正在执行阶段；
10、李XX诉我公司借款纠纷案，此案已经过人民法院审结；
11、王XX诉我公司借款纠纷案，此案法院一审审理阶段；
12、宋XX诉我公司建设工程合同纠纷案（诉请工人工资、误工费），我公司已于20xx年11月7日提起反诉请求，此案正在审理阶段；
13、我公司诉XX学校建设工程合同纠纷案（诉请工程款、材料款），此案正在许市中级人民法院一审审理阶段；
14、河南XX建筑材料有限公司诉我公司买卖合同纠纷一案，双方调解结案，河南XX建筑材料公司提出撤诉；
15、河南XX有限公司诉我公司施工合同纠纷一案，三方签订调解协议，河南XX公司提出撤诉。
在新的一年里，我将积极主动的参与上述正在审理阶段的案件的审理工作，争取公司最大的利益；对于已经审结，正在执行的案件，应积极和法院及承办法官联系、沟通，催促法院加大执行工作力度并全力配合法院的执行工作，查询被执行人财产情况，以便于更快执行，早日挽回公司的该项损失。
二、对于未形成诉讼的工程纠纷，积极参与、谨慎处理。本着友好、解决问题、减少公司诉讼量和降低公司损失的心态与原则，进行工程纠纷的处理。
20xx年，我所参与解决的未形成诉讼的工程纠纷共5起，情况如下：
1、XX工程所涉及的拖欠工人工资问题，此事经过公司领导于工程发包人的多次协商，达成协议，圆满解决此事；
2、XX工程所涉及的工人工资问题，此事在20xx年初已得到初步解决，因该工程涉及到某劳务公司，所以在以后的时间里要对该工程加强关注，把风险和纠纷遏制在萌芽状态；
3、XX工程涉及的拖欠工人工资问题，经我和工程部领导与其他方多次协商，最终在20xx年5月30日得到圆满解决；
4、XX工程所涉及的劳资问题，20xx年初经工程部到项目现场处理，已得到圆满解决；
5、XX工程所涉及的工程问题，该工程问题经过我和工程部领导与发包方的多次会议协商，问题已得到解决，现工程基本完工。
三、对公司涉及的建设工程合同和其他法律文书进行起草、审核，有效的降低了法律风险。
截止到20xx年12月份，该年度共审核建筑工程合同140份，起草各类法律文书30余份，其中包括律师函、催告函、工程调解协议、合作协议、注销分公司协议及法律意见书等法律文书。比如XXXXXXXXXX等等；这些方面的工作都在一定程度上减少了公司的损失，并且防范了纠纷的深化，把矛盾解决在萌芽状态是这些工作的真实体现。另外，积极参与多起商务谈判，特别是建设工程施工合同的现场谈判，并结合实际和管理提出相应的`法律意见和建议，为商务谈判提供有力的支撑。
在合同审核过程中认真负责，从合同的方方面面周全地考虑，逐条地审查，提出相关有效而又操作性强的法律意见和建议。尽管有时工作量很大，但也不得有一点马虎，审不完的合同，有时加班或带回家去审查；目的只有一个，就是尽量把好合同关，为企业最大限度地消除风险和挽回可能发生的损失。
四、进一步深入公司各个方面，协助规范公司管理，建立健全公司制度，合法有序生产经营，继续出谋划策。
公司的经营、管理，特别是总公司的经营、管理活动，依法对其进行规范，使其科学、有序进行是非常必要的。我公司是一个大公司，且日益发展壮大，为此，对我公司的经营、管理进行规范就显得十分重要而必要。
因此，我认真学习《公司规章制度》，在学习过程中，根据实际情况对公司制度提出修改意见；并应公司领导安排积极、主动同公司其他部门联系，及时调整、修改公司的有关规章制度，进行细化，使公司、员工的行为尽量做到规范化。
同时，针对个案或公司管理的某方面，进行重点调整和修改，比如，在公司公章和合同章使用方面，工程合同审查用章方面，我与工程部、办公室共同研究，形成了工程合同审核流程及用章审批的方案，进一步规范了公司管理制度，使公司事务办理程序化，可更好的预防法律风险的产生。
公司法律顾问继续深入公司各方面工作，每周参加公司例会对公司运营情况及公司各个职能部门有了更深层次的了解和沟通。进一步深入公司管理，公司法律顾问与各个职能部门及分公司的领导建立了良好的工作关系并且在今年进一步加深。直接致电或发送电子邮件给各分公司领导处理公司涉法问题，省去中间环节，及时、迅速的解决有出现的问题，为各个分公司业务正常进行保驾护航。法律顾问全力协助公司各种工作，尽职尽责，配合做好危机处理工作、提供合理建议，避免公司遭受损失。
顾问部总结 篇10
每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。
一、各项任务指标、学习和工作情况
1、任务指标：
基金个人任务指标万，完成万，完成率241%。
理财产品
个人任务指标万，完成万，完成率226%。
理财客户
新增户，完成111%。
贵金属
任务指标万，销售万，完成率115%。
白金卡
任务指标张，完成张，完成率130%。
贷记卡
个人任务指标张，完成张，完成率206%。
2、学习上：
通过了cfp（国际金融理财师）考试，目前已经具备了afp、cfp、保险、基金、等从业资格。
3、工作上：
1、积极营销新客户
有一次，一个客户向我咨询我行办vip卡的条件，我按经验推断该客户有一定潜力。接下我耐心营销，在通过几次接触后，得知客户近期要从外地汇过来几笔资金，目前已经走了几家银行，我主动向其介绍了我行的网上银行汇款方便、快捷、而且优惠。后来我为其办理了vip卡，客户从外地汇过来xxx万元。
2、细心维护老客户
定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖给合适的客户。一个老客户，不愿意进行风险投资，即使是低风险的理财产品也不愿意买，就买国债或存到银行。后来我得知他本人爱好收藏，我以此为切入点，向其推荐贵金属，该客户对此非常感兴趣，我先后陪其去市行多次，先后买了xxx多万元的贵金属，为我行增加了xxx万多元的中间业务手续费。
3、耐心解答客户问题
经常会有客户向我咨询基金方面的问题，每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。记得有一次，周末我在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户说还是你们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。
4、协助行领导积极营销
在做好本岗的同时，协助行领导营销了xxx、xxx、xxx和xxx单位的的电子结算业务。
二、工作中存在的不足：
1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维护率需要进一步提高。
2、营销力度有待提高。
三、工作打算：
1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌柜系统，重点开发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。
2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通能力，在处理棘手问题上能够灵活变通。
顾问部总结 篇11
20xx年度xxxxxx升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在20xx年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：
一、工作指标完成情况汇报
1、截止11月底完成综合交易额xxxx万元，完成全年预算的xxxx，日均成交xxx万元，较上年全年日均成交xxxx万元增长xxx。累计交易周转率为xxx次，市场占有率为xxx，较上年全年xxxx增长xxxx，交易活跃度较上年有明显提升。
2、xxxxxx营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。
3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标准化服务
考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。
二、工作目标完成情况
1、投资者教育工作完成情况
本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。 6月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体
系的搭建。
2、投资者咨询服务工作情况
目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。
⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。
同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且安排专人负责，其它人协助的服务模式。经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询服务的提升。
经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错， 随后又相继举行了《新能源概
念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精端装备制造行业报告》，根据公司四季度操作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性， 并且又再次成功的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市场行业分析能力。
3、营业部所有员工咨询能力提升情况
由于xxxxxx为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的咨询能力提升的要求。
理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的工作：
1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和能力的提高。
2、“一周聚集”的活动的开展
每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的'交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析
最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。
通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师达到4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验，还需要继续进一步加强培养。
三、工作中的不足之处
1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。
2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。
3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。
4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。
5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部人员的考核指标。
顾问部总结 篇12
XX律师事务所接受贵公司聘请，指派本律师作为贵公司的常年法律顾问，在过去的一年时间里，在贵公司领导的重视以及公司法制及有关部门的支持配合下，经过我们的共同努力，较好地完成了在这期间发生的诉讼案件及非诉讼法律事务。为总结经验，发扬长处，克服不足，以更好地迎接即将到来的新的法律事务，现将过去一年时间里本人提供的法律顾问工作情况总结如下：
一、全力办好有关案件，最大限度地减少公司的损失。
在过去的一年时间公司的诉讼案件，主要有二个，一是XX工艺品有限公司拖欠承揽加工款案。20xx年9月接到案件后，本人认真审核了有关合同和证据材料。先后与公司有关人员赴XX市等地了解情况，并于20xx年10月27日向XX人民法院提起诉讼。在办案过程中发现提供的发货单证不齐，还有签名者是否为对方公司人员不明，不能作为证据的被动局面。经过与法官沟通确定由公司提供的增值税发票，申请法院向当地税务局核实是否已经抵税来证明XX工艺品有限公司拖欠公司142581.6元。经过法定的公告程序，终于在20xx年4月16日判决被告支付拖欠的款项并负担诉讼费用。由于被告人下落不明，在公告送达期限届满后，本人就将立即申请法院强制执行。二是徐某某劳动争议案。经过与公司法制、劳资部门的共同努力，一、二审法定程序，均驳回了徐某某的诉讼请求，维护了公司的合法权益，且代理费用全部减半收取。
二、依法出具律师函及法律意见书，要求客户履行约定义务。
今年五月，受公司营销部的委托，于二〇一〇年五月十三日向XX机床有限公司尚需支付的货款一事，致如下函：“1.20xx年4月6日经杭州某某制造有限责任公司与贵公司对帐，截止20xx年3月31日贵公司沿欠XX制造有限责任公司货款182264元（人民币大写：壹拾捌万贰仟贰佰陆拾肆元），现XX制造有限责任公司委托本律师以协商或诉讼方式解决要求贵公司支付货款的问题。 2.本律师认为，根据《民法通则》和《合同法》的有关规定，贵司有义务按时支付货款。从此笔货款的形成情况看，因贵公司原因导致多年没有支付此笔货款。贵司违反了双方买卖合同的约定，损害了杭州某某制造有限责任公司收取货款的权利，故贵司应当尽快支付此笔货款。3.贵司是国内信誉较好的机床有限公司之一。在激烈竞争的市场面前，诚实守信是赢得市场和客户的法宝。本律师希望贵司能以诚信为本的，妥善处理此事。本律师希望贵司能够在五月底前支付此笔货款，以尽快解决这一问题。如果贵司不能在此期限内支付货款，本律师将代理XX制造有限责任公司依法提出诉讼解决。相信贵司肯定不愿意这样解决此问题。”
河北某机床有限公司收到函件后立即给公司营销部张经理打来电话，协商支付货款的问题。
三、为规范公司管理，合法有序生产经营出谋划策。
公司的经营、管理，特别是大公司的经营、管理活动，依法对其进行规范，使其科学、有序进行是非常必要的。贵公司是一个大公司，且还在日益发展壮大，为此，对公司的经营、管理进行规范显得十分重要而必要。因此，我能积极、主动同公司法制部门联系，针对发生的个案对公司合同管理的某些方面，提出修改和完善的建议，比如，在销售合同和劳务加工合同、进出货单证管理方面，向公司法制科及有关部门修改并提出了一些参考意见。
四、为维护公司员工的合法权益，热心为员工提供法律服务。
免费为贵公司员工提供法律服务。先后有三名员工的亲属与他人发生的法律纠纷，通过公司法制部门与本人联系，均提供了力所能及的法律服务，如法律咨询、法律建议、提供有关法律依据等。代理一名员工的亲属向杭州市中级法院提起上诉，目前已经经过开庭审理，本人将以事实和法律为依据，努力争取使该案实现撤销原判，发回重审。
五、为规范公司的合同管理，精心制作规范的'合同样本。
根据公司法制部门的要求，专门制作了一套合同样本，供公司选用。
以上是我担任贵公司法律顾问一年时间以来的总结，回顾过去的一年时间，尽管有一个案件加工款因特殊原因得不到收回，但我仍然欣喜地看到，公司的各项业务蒸蒸日上，公司的管理运行有序规范，我作为法律顾问对自己能够在其中出了一份力量感到由衷的高兴。对于我在工作中的不足之处，借此机会向公司领导和同志们深表歉意，并真诚希望在未来的一年内，能够继续通力合作，本人一定会尽心尽力地参与公司的经营与管理，为公司的科学决策提供法律依据，为提高公司员工的法律意识和法制观念，善于运用法律这一武器保护自己而想方设法，与贵公司法制部门一起把公司的法律事务工作做得更好，确实维护公司的合法权益，进一步增强公司的市场竞争能力，使贵公司在今后一年的时间里取得更好的社会效益和经济效益。